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这家券商告别夫妻店 夫妻二人被迫辞去总经理、副总裁职位

  

  这家券商告别夫妻店!夫妻二人被迫辞去总经理、副总裁职位,此前刚遭证监会重罚

  2月26日晚间,华林证券公告称,公司董事兼副总裁潘宁辞职,不再担任公司任何职务。而潘宁正是现任董事长、实控人林立的妻子,如今潘宁离开华林证券,宣告了业内罕见的“夫妻店”模式将终结。

  此前,华林证券的董事长和总经理曾由林立一肩挑,妻子潘宁则不仅担任董事、副总裁还兼财务总监。3个月前,林立辞去了总经理一职,仍继续担任董事长。

  有行业人士表示,不仅是潘宁,整个林立家族或将全面退出管理层的一切任职。值得注意的是,在董事会决议中,同时还公布了一项重要的任命——李华强入选公司董事,进入风控、战略委员会,且担任风控委员会主任委员。

  由于被证监会采取暂停新增各项业务3个月的处罚,华林证券至少要到4月3日才能进行新增业务的展业,刚好错过了节后股票市场火热的行情,无法进行新增开户、两融等业务的开拓,或将对其一季度的业绩有一定影响。

  2月26日晚间,华林证券发布公告称,近日收到公司董事兼副总裁潘宁的书面辞职报告,潘宁因个人原因申请辞去公司董事、副总裁、董事会下设风险控制委员会主任委员及战略与规划委员会委员职务,辞职后,不再担任公司任何职务。

  副总裁潘宁正是董事长林立的妻子,林立通过华林证券控股股东深圳市立业集团间接持有华林证券17.4亿股,为公司实际控制人。

  林立先是通过聘请职业经理人作为管理团队,管理华林证券。可以公开查阅到的资料显示,华林证券职业经理人团队先后来自国泰君安证券、国信证券、平安证券。不过因种种原因,最终都还是被实际控制人林立辞退,有的甚至闹得相当不愉快。

  最终,实际控制人林立亲自出马,出任华林证券董事长兼总经理,同时让自己的妻子潘宁,担任董事、副总裁还兼财务总监,开启了行业罕见的“夫妻店”模式,不过“家族生意”一直遭质疑。

  2018年,华林证券的上市招股书中也提到,林立夫妇对公司的日常生产经营有重大影响。

  2019年11月,华林证券连发多份公告,实控人夫妻林立辞去总经理(仍继续担任董事长)、潘宁辞去财务总监,但华林证券的内控问题一直存在,最终东窗事发。

  公开资料显示,潘宁于1984年7月出生,研究生学历,特许公认会计师(ACCA),2009年7月参加工作,先后任职于东兴证券投资银行部、国联证券投资银行部;2011年5月至2014年7月先后担任华英证券财务部副总经理、财务总监、首席风控官。

  2014年8月起,潘宁担任华林有限副总裁兼财务总监,2014年10月起担任华林有限董事。现任华林证券董事、副总裁。

  如今潘宁离开华林证券,华林的 “夫妻店”模式也终于走到了尽头。有行业人士预计,不仅是潘宁,整个林立家族或将全面退出管理层的一切任职。

  此外,在董事会决议中,还有一项重要的任命——李华强入选公司董事,进入风控、战略委员会,且担任风控委员会主任委员。

  资料显示,李华强于 2019年8月至今任华林证券执委会委员。此前,2002年至 2011年,李华强先后担任方正证券董事长兼总裁、华西证券副总裁、华林证券总裁;2011年至 2018年,先后担任中央汇金非银行部资本市场处主任、中国中投证券非执行董事、中信建投证券副董事长、中国光大集团和中国光大银行股份专职董事。

  今年1月3日晚间,华林证券公告称,因公司存在七大违规行为,被证监会采取新增各项业务规模3个月的行政监管措施。而全部新增业务暂停3个月,这在近几年证券行业处罚史上,实属罕见,仅次于去年证监会摘牌华信证券全部业务资格的最严罚单。

  1月10日晚间,证监会公告称,因华林证券存在七大违规问题,对公司董事长林立采取监管谈话措施。

  值得注意的是,全部新增业务被叫停3个月,也意味着新增开户、新增两融、新增投行项目、新增资管业务、新增机构业务等全部无法继续拓展,业务人员只能在既有的存量中展业。

  如果按照证监会1月3日发布的处罚决定算起,华林证券至少要到4月3日才能进行新增业务的展业。

  而节后股票市场火爆,两融连续创新高,两市成交量连续破万亿,对券商而言,无论是新增开户还是两融业务均有较大的增长,而华林证券刚好错过,这或将对一季度的业绩造成一定的影响。

  二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

  三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

  四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

  五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,部分关键职位由一人兼任(代行),公司内部难以形成有效的监督制衡。

  六是你在公司任总经理的同时,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

  七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

  今年1月初,华林证券公布了2019年业绩预告,预计归母净利润为4.32亿元至 4.52亿元,比上年同期增长25.29%~31.09%。

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